首次公開發行

簡介

首次公開發行是企業第一次將它的股份向社會公眾出售的行為。上市公司的股份根據向相應證監會出具的招股說明書或登記聲明中約定的條款由一家或幾家投資銀行作為承銷商進行發行銷售,由承銷商幫助確定證券種類、最佳發行價格和上市時間。一旦首次公開上市完成后,公司就可以申請到證券交易所或報價系統掛牌交易。

綠鞋期權是承銷商在獲得發行人許可的情況下可以發行價超額配售股份的條款。美國綠鞋公司首次公開發行股票時使用,故名。主要在市場不景氣、發行者對發行結果不樂觀或難以預料的情況下使用。其意圖在于防止股票發行后股價下跌至發行價或發行價以下,支持和穩定二級市場交易。做法是:發行人在與主承銷商訂立初步意向書中明確,給予主承銷商在股票發行后30天內,以發行價從發行人處購買額外的相當于原發行數量15%的股票的一項期權。當股價下跌至發行價時,承銷商就可以按發行價格購買股票,從而達到支撐股價的目的。

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